深圳“暂停键”首日，465家证券营业部全部转线上，服务不打烊，疫情倒逼营业部线上业务模式再升级

© Reuters. 深圳“暂停键”首日，465家证券营业部全部转线上，服务不打烊，疫情倒逼营业部线上业务模式再升级

财联社（深圳，记者 吴昊、黄靖斯）讯，3月14日，应深圳市疫情防控相关部署要求，券商在深营业部网点也开启了本周线上办公展业的第一天。

疫情严峻，在深营业部的业务开展是否受到影响？继13日晚间中信证券、国信证券、万和证券、华林证券、第一创业等券商回应后，今日又有更多受访券商表示，业务人员已按要求居家办公，线上渠道的非现场交易和绝大部分业务办理均不受影响。

在深网点数量更多的券商，受影响的程度是否更深？深圳证监局最新数据显示，截至1月底，深圳辖区分布着86家券商的465家营业部，在深营业部数量超过10家的券商有13家，其中招商证券、国信证券、中金财富、安信证券、华林证券和英大证券6家总部设在深圳。

事实上，随着营业部转型的深探，券商依托数字化转型及加大线上服务人员的比重，绝大部分业务均实现了顺畅的线上化办理，营业部受突发情况掣肘已成过去式。为应对突发状况，不少券商在制定新冠疫情应急预案方面已驾轻就熟，包括接入VPN实现远程办公、统一部署信息系统安全准入系统等等。

服务不打烊，券商线上服务不断加码

记者从国泰君安深圳南山区的一家营业部网点获悉，由于疫情防控最新要求，大楼实行封闭管理，恢复时间仍待定，营业部已全员居家办公。

3月14日上午，记者致电该营业部，目前仅安保人员留守，其他业务人员均已按要求居家办公，不过3月15日后会有如柜台人员等部分关键岗位到场轮值。据悉，该营业部目前除了两融等个别风险等级较高的业务需临柜办理，其他业务基本上已实现线上化操作。

此外，陆续又有更多受访券商均回应称，公司在深营业部将于3月14日至18日全面暂停提供现场服务。同时，将严格执行相关疫情防控要求，按照最小范围标准，派驻关键岗位核心人员进入办公区域，其余人员均居家办公。

图为券商在深总部大楼消杀情况安信证券在深圳辖区的22家分支机构营业网点目前已暂停现场服务。暂停期间，公司员工将继续通过线上方式为客户提供各项服务。安信证券表示，疫情防控期间，公司按照最小范围标准，派驻关键岗位核心人员进行现场办公，保证业务系统平稳运行，客户交易不受影响。

五矿证券目前深圳辖区有5家营业部，不过五矿证券介绍，这些均为轻型营业部，不存在现场客户，同时绝大部分业务办理都提供了APP、网厅等非现场渠道。其所在办公楼按政府防疫要求，在提供24小时或48小时核酸检测阴性证明后可以进入现场办公，但公司方面建议营业部非特殊情况尽量居家办公。

“目前有收到个别营业部提交的所在办公楼现场办公所需的证明文件申请，在符合疫情防控要求的前提下，公司会解决客户现场业务办理需求。”五矿证券相关负责人表示。

据长城证券介绍，公司在深圳辖区的10个分支机构（2家分公司8家营业部），除严格按照各项要求落实防疫措施外，还加强了对分支机构线上线下支出，切实保障投资者利益。截至目前，长城证券1家分公司、5家营业部实行全员居家办公，暂停提供现场服务；其余1家分公司、3家营业部保留最小运作单位，其余员工居家办公，暂停提供现场服务。

另外，长城证券表示，疫情防控升级当前，公司深圳辖区各分支机构已启动应急预案，向客户发送暂停提供现场业务的短信，安排员工积极引导客户通过线上办理业务；同时采取关键岗位员工闭环管理、强化后勤保障、增强管理岗位在线支持等多项措施，全力保障疫情期间员工的人身安全及各项业务正常运行。

广发证券12家在深营业部3月14-20日也全部暂停对外营业，全体员工居家办公。上述营业部已对客户发布信息提醒，积极引导客户通过手机APP办理业务或联系所属客户经理协助。“对一些需要临柜办理的业务以及机构业务拓展产生较大影响，会向受影响的客户做好沟通解释工作，取得理解。”广发证券表示，“不过在当前全市范围停摆的状态下，预计有现场业务需求的客户会为极少数。”

不仅营业部网点，部分券商在深分支机构或部门，也均响应疫情防控要求，采取非现场办公。国盛证券深圳职场各部门根据实际情况，由部门负责人统筹，按照政府原则上居家办公的要求，执行现场与居家交叉办公政策。国盛证券表示，居家办公人员应确保工作质效，保持沟通顺畅，如遇紧急工作情况，经部门通知，须于1小时内到岗。

营业部业务模式不断升级

作为全球金融科技中心，深圳不光金融机构密集活跃，也是不少券商营业部大本营的所在地。从在深营业部数量来看，深圳本土券商的网点布局颇为密集。

深圳证监局最新数据显示，截至1月底，深圳辖区分布着86家券商的465家营业部。在深营业部超过20家的有5家券商，分别是招商证券（34家）、国信证券（24家）、安信证券（22家）、国泰君安（21家）和银河证券（20家）；其中招商、国信、安信均为深圳本土券商。

另有8家券商有超过10家，包括方正证券（14家）、华泰证券（13家）、广发证券（12家）、海通证券（12家）、中金财富（12家）、华林证券（12家）、光大证券（11家）和英大证券（10家）；其中中金财富、华林证券和英大证券总部均设于深圳。

受疫情影响，在深营业部均停止现场业务受理，这是否会为营业部的业务开展带来广泛影响？同时，在深营业部网点数量更多的券商，受影响的程度是否越深？

记者多方采访获悉，随着营业部不断转型升级，一方面加大信息技术系统建设投入，另一方面也加大线上服务人员的比重，相关业务基本已实现线上化办理，营业部受突发情况掣肘已成过去式。

据国信证券介绍，为应对疫情影响，公司全面加大了线上服务人员投入和信息技术力量投入。目前客户日常业务办理、交易均可通过线上完成；另外，公司通过举办线上策略会、线上直播等活动，全面运用线上工具服务等方式，最大程度通过线上满足客户需求。

同样强调线上服务体验不间断的，还有安信证券。据介绍，安信证券正持续加强线上服务内容输出的数量和质量，通过直播、文章、视频等方式及时向投资者传播最新投资资讯。同时在疫情期间，还将加码推出限时福利活动，最大程度通过线上满足用户需求。

此外，安信证券还进一步提高了线上服务能力，增加了线上服务人员，提高了系统运行投入，综合运用安信手机证券、线上营业厅、问问小安等线上服务平台，保障客户日常业务办理、交易均可通过线上完成。

近年来，五矿证券同样加大了信息技术系统建设投入，在多个外围渠道提供了业务办理入口，多渠道满足投资者非现场业务办理需求，同时，公司也上线了一柜通系统，对于必须现场办理的特定业务，如两融账户开立，投资者可至低风险或无风险营业网点办理。

五矿证券在新设的营业部中，取消了现场交易功能，进一步增多外围非现场交易终端，同时，加大非现场后台服务人员配备数量，已建成一支10余人的集中作业团队，全面集中受理客户非现场业务办理需求。目前营业部不设现场交易服务设备，仅配备数量较少的演示终端，方便客户查询或系统使用学习。在客户交易保障上，公司设立双机房模式，且是异地部署、互为备份，最大化保障客户交易安全。

而为应对突发状况，不少券商还事先制定新冠疫情突发应急预案，其中以VPN实现远程办公是重要内容。据长城证券介绍，为了保障疫情期间营业部信息系统安全，各项业务稳步推进，长城证券主要采取了以下措施：一是通过VPN接入方便居家人员远程办公；二是大力推广线上业务办理降低临柜业务办理数量；三是统一部署信息系统安全准入系统，保障营业部桌面办公系统安全；四是优化应急方案，保障营业部信息系统安全运营。

“疫情期间，公司整体信息化投入水平持续提升，每年信息化投入平均增加15%左右。”长城证券表示。

另外，针对远程办公过程中备受关注的风险控制方面，长城证券也表示，近两年来，长城证券启动长城炼金术行情交易自研，规划新一代集中交易系统建设。

一方面，持续打造风险管理系统，推进智慧合规管理平台建设。搭建了数据集市、风险控制并表、风险闭环管理等风控系统功能，持续推进智慧合规风控系统法规库、执业行为监控模型迭代升级、合规考核自动化等功能建设；另一方面，公司还构建了自动化运维和监控告警平台，持续加强信息系统风险控制，降低系统操作性风险。

此外，长城证券还分别对营业部重点客户量化交易等需求进行系统、风控及合规风险的有效把控，加强对营业部风险合规考核体系建设。

深圳证券业协会发三点倡议

当前，深圳疫情防控形势严峻复杂，为坚决遏制疫情进一步扩散，有效服务疫情防控大局，彰显深圳证券行业的担当作为，深圳市证券业协会于3月14日向深圳地区证券经营机构发出三点倡议。

一是高度重视疫情防控。各证券经营机构要严格按照市疫情防控指挥部的最新规定，密切关注疫情发展动态，切实履行主体责任，落实居家办公要求，停止一切非必要活动。积极做好员工个人健康管理工作，持续关注员工健康状况，督促员工按照属地疫情防控要求，自觉配合所在社区做好全员核酸检测、封闭管理、体温监测等防控措施。

二是保障业务平稳运行。各证券经营机构要根据疫情防控要求，启动业务持续运营计划和应急预案，按照最小范围标准，派驻关键岗位核心人员进入办公区域，确保系统不中断、交易业务平稳运行。畅通线上服务渠道，引导客户通过互联网、手机APP等方式办理业务、反映诉求，并提供有效技术保障和客户服务，进一步提高系统便捷性和客户满意度。

三是积极履行社会责任。各证券经营机构要积极支持和引导所属员工投身抗疫一线，对参加抗疫志愿者队伍等服务抗疫工作的员工可给予适当的鼓励。同时，可根据疫情防控的实际需要，有序开展捐赠活动，积极进行捐款捐物，为打赢疫情防控阻击战，贡献深圳证券行业的力量。

同时，为坚决打赢疫情防控阻击战，福田区金融工作局于日前面向福田区金融企业发布《积极动员加入金融先锋志愿者服务队的倡议书》，发起成立福田金融抗疫先锋队。据了解，目前已有30余家金融机构近千人报名，这其中包括中信证券、招商证券、国信证券、平安证券、安信证券、万和证券、中金财富、长城证券、第一创业等多家券商。