又一轮大加班!券商年度文化建设自评开启,中证协下发征求意见稿,通报券商不得评A,宣传报道加0.1分

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又一轮大加班!券商年度文化建设自评开启,中证协下发征求意见稿,通报券商不得评A,宣传报道加0.1分
又一轮大加班!券商年度文化建设自评开启,中证协下发征求意见稿,通报券商不得评A,宣传报道加0.1分

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,2021年度券业文化建设自评拉开帷幕,中证协12月28日下发《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》,意见反馈截止2022年1月10日。

据记者了解,在A/B/C/D四大等级基础上,本次评估首次确定了10个级别,即A(A+、A、A-)、B(B+、B、B-)、C(C+、C、C-)、D。最后协会向证监会提出加分建议:A类加分0.6至1分,B类加分0.1分至0.4分。

本次评估更加细化和严格,被监管部门或行业自律组织通报的券商,不得被评为A类。自评时存在瞒报、假报、误导及重大遗漏的证券公司进行下调1至3个级别的处理。评估计分低于6分的证券公司,其评估结果不高于C级别。

有券商人士告诉财联社记者,“我们拿到征求意见稿后,和前台业务部门、中后台等各部门沟通,收集反馈意见,同时准备自评材料。首次自评时券商大多是手忙脚乱、加班加点,印象太深了,这次战线拉长,又有前一次经验,准备起来相对熟练些。”

2021年文化建设拉开帷幕

2021年12月28日,中国证券业协会向各家券商下发了 《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《评估办法》)及《证券公司年度文化建设实践报告内容与格式指引(征求 意见稿)》。意见反馈截止2022年1月10日。

中证协此举是为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化,建立文化建设激励约束机制,规范文化建设实践评估工作。

2021年6月,协会组织开展了第一次文化建设自评,即2020年度证券公司文化建设实践评估工作。7月初评估结果出炉, 102家证券公司中A类公司12家,B类公司22家,A/B类累计占比约30%。

这22家A类券商分别为南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

评估工作结束后,协会向全体证券公司就评估方案及指标征求了意见。最终,协会按照《十要素》要求对《评估指标》进行了完善,同时起草了《评估办法》,为实践评估工作提供制度支撑。

本次下发《评估办法》、《评估指标》等文件,标志着2021年度券商文化建设自评拉开帷幕,券商内部各部门在沟通反馈意见的同时,也积极地准备自评材料。

被监管通报券商不得评为A类

具体来看,《评估办法》的主要内容包括以下五大方面:

一是明确实践评估结果4大类10个级别的划分。中证协根据证券公司实践评估计分的高低,将证券公司文化建设实践评估结果分为A(A+、A、A-)、B(B+、B、B-)、C(C+、C、C-)、D等4大类10个级别。

这是第一次划分10个级别。2020年自评中仅确定了A/B/C/D四大等级。

二是明确不得被评为A类或直接被评为D类的相应情形。

即证券公司或其工作人员存在不正当竞争、故意扰乱正常市场秩序等行为,被监管部门或行业自律组织通报的,或公司因文化建设存在问题或缺陷被要求整改,证券公司未按要求完成整改并提交整改报告的,不得被评为A类。

证券公司的治理机制或文化建设存在重大问题或缺陷时,直接被评为D类。未在确定分类结果期限之前上报自评结果的券商,也直接被评为D类。

相比第一次自评,此次《评估办法》更为严格,规则也更为细化。

三是明确证券公司不如实自评扣分的加倍扣分处理,以及对自评时存在瞒报、假报、误导及重大遗漏的证券公司进行下调1至3个级别的处理。

四是明确评估计分低于6分的证券公司,其评估结果不高于C级别。

五是明确A、B类比例及各类别、各级别公司数量由协会提出建议,经评审专家小组审议后确定并公布。

本次《评估办法》并未确定各等级比例。在首次自评中,文化建设等级比例设置为A类10%,B类20%,其余为C类、D类。

新增24个基础指标

相比首次自评,本次文化建设评估指标更加细化,共45项基础指标、8个加分指标

、4个扣分项,其中24个基础指标是新增。

根据《评估办法》,文化建设设定基础指标基准分为7分,券商根据基础指标逐项对照自评,完全符合基础指标要求的自评,是应当每项扣0.1分。

其中,基础指标包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展11个方面共计45项指标。

宣传报道加0.1分

加分指标包括践行行业文化建设核心价值观、文化建设保障措施及成效两方面内容共计8项指标。

与2020年自评加分指标相比,本次增加了宣传报道、文化理念引导、行业服务等工作。

宣传报道方面,文化建设成果被中央媒体报道,也可加0.1分。证券公司通过中央媒体主动宣传行业形象、宣导行业文化理念的,可加0.1分。母子公司可累计计算,累计不超过0.3分。

文化理念引导方面,评估年度廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等情况在人员考核或晋升中起决定性作用,文化建设内容纳入考核或晋升的范围,在人员考核、晋升其中一项中起决定性作用加0.2分,在人员考核、晋升两项中同时起决定性作用,加0.3分。

行业服务方面,证券公司参与协会从业人员后续培训课程招标,为证券从业人员资格考试提供支持等,每项可加0.1分。

激励过于激进扣1分

扣分指标共计4项,分别是:

第一,未按《证券公司文化建设年度实践报告内容与格式指引》规定公示证券公司文化建设年度实践报告(以下简称《年度报告》)及重大事项的,最高扣0.5分;

第二,违反协会自律规则、规范,被采取非书面处罚措施的,最高扣1分;

第三,从业人员参加协会组织的后续职业培训,行业文化和职业道德相关课程完成学时占比未达20%的,扣0.2分;

第四,薪酬激励过于激进,未能体现建立长期激励机制要求的,扣1分。

最后,协会根据实践评估分类结果向证监会提出证券公司文化建设专项分类评价加分建议:A+级别1分,A级别0.8分,A-级别0.6分,B+级别0.4分,B级别0.2分,B-级别0.1分,其他级别无加分。

另外,截至评估期末,证券公司成立时间不足1年的,可向协会提出免于参加当年度实践评估的书面申请。经专家评审小组审议后可免于参加当年实践评估。

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